古鳌科技子公司接获监管暂停令，为期六个月，禁止新增客户。

古鳌科技（300551）今晚发布公告，其控股子公司东高（广东）科技发展有限公司收到了中国证监会广东监管局的预先告知书，因其在被暂停新增客户期间仍违规，被处以新增客户暂停6个月的监管措施。据告知书所述，东高科技的违规行为主要包括：一是在被限制期间仍有新增客户，表明公司内部控制存在漏洞，合规管理执行不力；二是在业务推广和投顾服务中，存在误导客户预期收益的情况，投资建议缺乏合理依据，且未按规定进行登记的人员提供了投资咨询，且未充分告知必要的信息；三是在提供投资顾问服务时，未与客户签订协议，且未全面评估客户风险承受能力，部分客户未完成风险测试和适当性评估。 监管部门已通过东高科技的说明、人员名单和企业微信截图等证据证实了这些违规行为。广东证监局计划要求东高科技在暂停新增客户六个月后进行整改，并提交书面报告，整改完成后将进行核查。古鳌科技强调，这将对公司的年度经营业绩产生显著影响，但现有客户业务不受影响。公司承诺会及时披露整改进展。 值得注意的是，早在去年11月8日，东高科技就因类似问题接到了广东证监局的[2023]139号决定，被暂停新增客户六个月。去年，东高科技的营业收入达到4.22亿元，其中员工工资和销售费用为主要成本。公司支付给员工及其相关的现金支出增长32.88%，员工人数增长26%，而合作服务费也增长了26.71%。