古鳌科技子公司因合规问题受行政监管措施决定书。

在6月18日晚间的公告中，古鳌科技（300551）透露其控股子公司东高科技收到了广东证监局的行政监管措施决定书。问题源于东高科技近期的不当行为：在被要求暂停增加新客户期间，仍进行了新增客户操作，暴露了公司内部控制和合规管理的不足；在业务推广和投资顾问服务中，存在误导收益的行为，投资建议缺乏依据，且未按规定进行登记，部分未经注册的投资顾问也提供了建议，且未告知必要信息；此外，东高科技在提供证券顾问服务时未签署协议，且未充分评估客户风险承受能力，部分客户缺失风险测试和适当性评估文件。
广东证监局认为，这些行为违反了相关证券法规。因此，决定对东高科技实施暂停新增客户6个月的监管措施，并要求公司在收到决定书后立即整改，强化内控和合规，提交整改报告并接受核查。这一监管措施预计会对古鳌科技当年的经营业绩造成显著影响，但现有客户业务不会受到影响。古鳌科技主营业务包括金融设备、金融衍生品和证券信息服务，客户群体广泛。
从财务角度看，古鳌科技业绩面临压力。2023年，尽管总收入增长8.19%，但归属母公司净利润亏损7506.74万元，较上年有所扩大；扣除非经常性损益后的净利润亏损更严重。第一季度，公司营收下滑50%，净利润亏损4150.54万元。此外，公司实际控制人陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪已被逮捕，其股份存在大量质押和冻结，可能对公司股权结构产生影响。公司表示，由于陈崇军目前无法联系，具体股份冻结原因不明。