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自二季度起,证券交易所执行了总计252次监管行动。

admin 2024-06-01 09:24:00
自二季度以来,证券交易所已经实施了总计252次严格监管行动,重点关注点在于上市公司的年报披露质量和资金管理。据《证券日报》记者统计,今年前五个月,沪深北交易所合共实施了555次各类监管,相较于第一季度的303次,二季度的月均监管次数显著增加,显示出更严格的监管态势。
监管内容上,除了继续关注信息披露和减持问题,由于2023年年报发布密集,对年报质量的问题也给予了特别关注。资金占用和募集资金使用合规性是被强化监管的领域,包括对违规占用资金的公司和个人进行通报批评和纪律处分。
例如,沪深交易所近期针对ST摩登等9家公司及其控股股东发出关注函,强调要改正非经营性占用大额资金的行为,显示资金占用问题是监管重点打击对象。部分公司因募集资金使用不当,如挪用至非募投项目或监督不力,受到交易所的监管函。
国浩律师朱奕奕认为,这些举措体现了监管层对募集资金使用规范性的重视,旨在促使企业遵守承诺,合理利用募集资金,并公开透明地报告其使用情况。
此外,二季度的监管中,信息披露违法违规问题占据较高比例,主要涉及未完整、及时、准确或按规定披露关键信息,这损害了投资者的知情权。专家分析,上市公司信披问题频发,反映出法律意识淡薄和责任履行不足的现象,需要加强内部制度建设和投资者教育,以提高信息披露的质量和投资者的识别能力。