获悉，科技公司观想接连收到两份关键文件，2021年成功上市后募集资金超出预期，达2.6亿人民币，由知名投行担任主导保荐。

中国经济网于6月4日发布消息，观想科技（301213.SZ）日前公开了针对其及其相关人员的监管函和警示函。报告中提及，公司在2023年的年度报告中显示，归属于上市公司股东的净利润亏损达到208.51万元，相比上一年度下降了111.84%。尽管净利润大幅下滑，且较去年同期减少了超过50%，但观想科技并未按照规定在会计年度结束后的一个月内进行业绩预告。
这一行为触犯了深圳证券交易所2023年修订版的《创业板股票上市规则》中的相关规定，包括第1.4条、第6.2.1条和第6.2.2条。董事长兼总经理魏强，财务总监王礼节以及董事会秘书易津禾因未能尽职尽责，违反了同样的规则，对公司的违规负有责任。
2024年5月29日，中国证券监督管理委员会四川监管局向观想科技及相关责任人发出了警示函，指出公司在2023年年报中未提前预告亏损情况，这违反了《上市公司信息披露管理办法》第十七条。魏强作为董事长、总经理和实际控制人，王礼节作为副总经理、财务总监及董事，易津禾作为董事会秘书，由于未能充分履行职责，被认定对此负有主要责任。监管机构因此对观想科技及相关人员采取了出具警示函的行政监管措施，并将相关记录纳入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，观想科技于2021年12月在深交所创业板上市，首次公开发行股票2000万股，发行价为每股31.50元，由第一创业证券承销保荐有限责任公司担任保荐机构。公司原计划募集资金3.08亿元，实际募集资金净额超出原计划2.61亿元，主要用于四个项目。然而，2023年度业绩报告显示，公司营收增长6.64%，但净利润、扣非净利润和经营现金流均呈现下滑态势。