中国证券业协会(简称“中证协”)于6月12日宣布修订《证券公司债券业务执业质量评价办法》,旨在强化对该业务质量的评估和监管。新规定涉及内控管理、执业质量和服务能力等多个维度,赋予每个指标不同的评分标准。例如,内控管理最多得15分,执业质量55分,服务能力30分。
改动中,对加分和扣分项进行了调整。如发行定价利率指标,偏离市场中证估值收益率将被扣分,偏离度越大,扣分越多。负向申报质量若存在问题,也将被扣分,严重者可能导致分数归零。风控实效指标方面,原违约率前20名扣分现调整为前30名,扣分力度增强。
加分项如风险处置表现优秀,证券公司在协助风险处理和创新处置机制方面有显著成效的,将获得加分。对于债券违约后的诉讼处理,成功厘清中介机构责任并取得显著成果的,也将给予加分。此外,绿色及科技创新债的承销将享有更高的加分权重,而其他部分指标的加分则有所调整。
此次改革充分考虑了债券业务的实际运营情况,旨在引导证券公司加强风险管理,提升服务质量,并更好地服务国家战略。新办法自公布之日起实施。
中证协调整证券公司债券业务执业质量评价办法。
2024-06-13 06:59:00