北交所严把上市保荐质量关。

自年初以来，北京证券交易所严格把控上市企业的入门标准，采取多重措施加强对企业发行上市活动的监督，坚决执行“申报即担责”的原则，强化中介机构的监督职责，特别是保荐机构的执业水平。着重提升现场检查，致力于从源头上提升上市公司的整体质量。
近期，由于富耐克及其保荐机构在公开发行上市过程中存在违规行为，北交所对他们实施了自律监管措施。富耐克因招股书、反馈回复等文件中预付账款、在建工程、净资产等信息披露不准确，财务数据出现错误，违反了相关规定，被北交所出具警示函并记录诚信档案，河南证监局也采取了行政监管措施。此外，中原证券和大华所在该项目中也受到同样的自律监管处罚。
北交所今年特别关注保荐机构的执业质量，强化现场督导，明确规定这是审核的重要手段，以压实中介机构的“看门人”责任。据统计，仅在今年前四个月，已有1家发行人和2家保荐机构因执业质量问题接受了警告和承诺书的要求。
在近日发布的《北交所发行上市审核动态》中，北交所列举了现场督导中发现的保荐机构存在的问题，如资金流核查不足、收入真实性核实不彻底等，并强调了对期后业绩下滑的及时报告要求。这些举措旨在严守准入门槛，确保各方责任到位。
今年，北交所不仅调整了发行节奏，还发布了新的业务规则，进一步压实发行人和中介机构的责任。新规则要求保荐机构在推荐申报时更加谨慎，核查过程更为深入，违规行为将面临更严厉的惩罚。这些改变使得防范财务作假和欺诈发行成为首要任务，有助于提升上市公司质量，推动北交所的可持续高质量发展。